一、略谈创业资本的风险防范（论文文献综述）
过广华[1]（2018）在《我国地热产业整体评价与发展模式探析》文中研究表明在新常态背景下,新能源产业及战略新兴产业的发展引起了理论界及企业界的高度重视。要实现产业结构调整和经济发展方式转型,清洁、可再生能源的开发利用至为关键。根据2017年2月发布的《地热能开发利用“十三五”规划》,一个逾千亿的产业蓝海已初具雏形。从产业生命周期的角度来看,地热资源产业还刚刚起步,产业发展模式也将不断趋于完善。本文针对地热资源的成因、特征、分布情况和评估方法,通过应用产业发展理论、融资理论等方面的研究成果,探讨产业发展的动力机制与内在机理,从而对地热产业发展四类模式形成有效的把握。研究取得如下主要成果和认识。1.在对地热产业发展基本情况总体分析的基础上,将我国地热产业发展特征总结为要素密集化、产品非标准化、技术高度集中、政策驱动性强、投资规模巨大等几个方面。运用灰色关联度分析模型探讨地热产业发展的影响关联因素,发现资金综合成本投入的影响程度最高。以资源转化能力、资本运作水平、技术创新和社会效益等指标进行研究表明,我国地热产业处于初创阶段,因评价数据较低,明显存在资本运作能力和创新能力不够强等现状,属于“一般”这个层级,存在巨大改进空间。2.结合产业经济学有关理论,将我国地热产业发展的模式总结为要素驱动、政策驱动、投资驱动和创新驱动这四种模式。对两个区域性特色地热项目“雄县模式”和“陕州模式”进行分析,将前者的特点总结为政策驱动、政企合作,后者的特点总结为技术导向、市场攻坚和建投管一体化的运营方式。3.以融资方式和地热产业发展基金为切入点,对地热产业发展系统驱动模式的实践进行了详细讨论。研究指出,地热产业融资的关键在于建立科学的发展方略、形成针对性的政府主导、建立发达的产业投资体系、引入和推广多元化的金融工具、宽敞的资金流动通道。4.对地热产业发展基金的研究认为,基金落地重点在于投资机制制定、交易价格确定及风险规避。依托北控地热产业发展基金的经营实践,采用案例分析法探讨产业发展基金在地热产业发展模式中的具体应用。案例的启发价值在于:地热产业发展模式的完善需要准确把握政策机遇、以资本运作为纽带、发挥融资规模效应与有效开展产业规制。5.研究提出了地热产业发展的对策建议。政府层面的对策建议包括积极出台有关优惠政策、建立制度保障系统、建立产业公共信息服务平台、加强人才队伍建设;企业层面的对策建议包括落实“以人为本”的人才战略、加大地热利用技术的开发创新、持续提升管理水平;金融机构层面的对策建议包括创新经营理念、发展绿色金融、提供多元化的金融产品对新能源产业服务。
邹赐春[2]（2014）在《多级委托代理关系下的国有创投公司运营模式研究》文中指出在我国中长期科技政策的文件精神指引和发展多层次资本市场的金融措施刺激下,我国本土创业投资（风险投资①）经历了从无到有、从“种子基金”到中小企业主要资本来源、从高新技术产业助推器到战略性新兴产业发展资本保障的成长历程。但随着我国市场经济体系日益完善,涉及创业投资的相关政策改革却并不同步,对创业投资这一“新生事物”、尤其是对国有创投公司的运营、监管模式与几乎等同于传统国资模式,历经十数年发展以后,无论是作为国有创投公司监管机构的国资部门,还是国有创投公司自身都面临两难选择。本文旨在研究委托代理关系理论下,针对我国目前“分级管理”、“一级管一级”的国有资产监管、运营体系客观形成的多及委托代理关系,如何建立既符合我国政策、法规框架的运营高效、风险可控、激励适当、约束有力的国有创投公司市场化运营模式,又能实现国有资本的保值增值的目的,发挥其作为引导基金的示范作用,拉动各种社会资本支持我国高新技术产业、尤其是战略性新兴产业的发展,是近几年理论界和实务界争论较多的问题。该运营模式的探索和成功构建也将为“建设创新型国家”中国梦的实现奉献一份微薄之力。为解决国有创投公司现行运营模式中存在的问题,研究者认为可行的运营模式是：不改变国有资本作为种子基金性质,继续发挥其引导基金作用,以撬动社会资本共同支持高新技术产业的发展。但为解决目前国有资本只作为注册资本参股组建创投公司直接投资的运营模式的各种弊端,国有创投公司可以只作为有限合伙人,参伙组建国有资本不占有绝对多数份额（不超过50%）,也不做单一的第一大合伙人、且份额比例不超过20%、按市场化运作的有限合伙制创投企业（基金）,然后由投资基金作为投资主体从事创业投资业务,可以解决信息不对称,代理链条过长、运营效率低且成本高,资本退出难退出慢、激励约束机制缺乏、投资经理队伍流失严重等国有资产监管、国有创投公司运作实务中的各种问题。作为尝试,该模式指导下设计的济南华科创业投资（有限合伙）企业得到了国家有关部门和地方政府的支持,于2013年末创建成功并已开始运营。
郭新宝[3]（2014）在《创业者的三维创业资本研究》文中提出探讨三维创业资本构成中人力资本、经济资本和社会资本对创业的影响,认为创业者人力资本主要影响创业意愿、创业机会识别以及初创企业的管理,经济资本决定能否为企业建立以及初创企业的发展提供足够的资金支持,社会资本则关系到创业有关的各种资源获取。提出创业是创业者三维创业资本的乘法模型,三者缺一不可。认为创业资本是创业者人力资本、经济资本和社会资本的加法模型,三者之间互为补充并可以相互替代:创业者人力资本的形成需要先期经济资本投入,而且创业者进行人力资本投资的主要目的是提高其人力资本的数量和质量,并最终体现为获取更高的经济资本;创业者的社会资本可以促进人力资本的获取与提升,而创业者的人力资本存量有助于其社会资本的积累;创业者社会资本的形成与维护需要经济资本提供支持的同时,使创业者未来以较低成本获取更多的经济资本成为可能。
俞艳红[4]（2013）在《中国新材料产业创业投资的风险研究 ——以H化学材料有限公司为例》文中指出新材料产业属于高新技术产业，创新点繁多，但由于该产业具有高投入、高风险和高收益的特征。在中国，银行和股票市场等传统融资方式对该产业，要么不适应，要么门槛太高。资金投入的不足，导致中国新材料技术成果商品化、产业化进程缓慢。而创业投资作为一种新的融资方式，正好迎合了新材料产业的特征，且创业投资资本的日益壮大为中国新材料产业的发展提供了难得的资金来源和契机。因此，本文运用规范分析和实证分析相结合的方式，从新材料产业的生命周期入手识别该产业的风险，通过向创业投资者发出问卷，获取其对该产业的风险态度，以确定研究该产业风险的必要性。然后，在分析风险指标的基础上，利用二层模糊分析理论建立了该产业的风险评估模型,选取一个典型的新材料产业的创业企业，凭借专家调查问卷和已建立的模型，识别该企业的各风险因素的重要性，并确定该企业的风险类型。最后，以小见大，分析了产业的共同风险点，提出控制措施，得出创业投资企业投资该产业的投资策略：循环组合投资，以最大程度分散投资风险，实现资本的增值。
卢智健[5]（2012）在《创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制研究》文中研究指明面对全球经济一体化的挑战,大力发展高技术产业,推动创新型国家的建设成为当务之急。创业投资（VC）通过支持高科技企业的创业活动,从而对推进创新型经济的发展、经济的增长和就业的扩大,都发挥着不可或缺的重要作用。创业投资在我国起步较晚,但近年来发展迅速,到2010年末,全国备案的创业投资企业所管理的总资产已达1500亿元,较上年增长54%,而且与国外发达国家相比,创业投资未来的发展空间还很大。由此,创业投资得到了广大学者的关注,成为理论研究和企业界的热点话题,然而当前的研究中还存在着一些不足之处：1、国外尤其是美国对创业投资的研究主要围绕创业投资的运作过程,侧重于研究其“技术”方面,如创业投资的组织架构、评估程序、契约机制、投资工具的数理分析等,对创业投资如何影响风险企业绩效的作用机制这一方面的研究相对较少。2、与国外相比,国内对创业投资的研究相对较少,且研究大多偏重于宏观层面,在企业这个微观层面上的研究仍然较少。3、国内对创业投资的研究更多的是偏向概念性的研究,而实证研究较少。因此,本文以创业投资和科技风险企业为研究对象,综合运用企业能力理论和代理理论,围绕“创业投资机构活动如何影响科技风险企业绩效”这一核心问题,对创业投资机构活动的内涵和构成进行了界定,进而深入剖析了创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制,并进一步探讨了信任在此作用机制中的调节效应。本文的研究主要通过以下部分展开：（1）文献述评与理论发展。通过对创业投资、企业能力理论、公司治理等的详细回顾,找出现有研究的不足。对创业投资机构活动构成进行了辨析,形成了本文论证的基础。（2）探索性案例研究与理论模型的提出。在众多企业田野调查的基础上,选择了4家不同行业的企业进行了深入访谈,运用探索性案例研究的方法,初步构建了创业投资机构活动通过公司治理和企业能力影响科技风险企业绩效的作用机制模型,为下一步的研究提供了来源于实践的构想。（3）创业投资机构活动对科技风险企业绩效作用机制的模型构建与实证分析。在探索性案例研究的基础上,通过进一步的文献展开,确立了创业投资机构活动作用于科技风险企业绩效的概念模型。通过调查问卷,运用探索性因子分析方法、验证性因子分析方法和路径分析方法进行了实证研究。最终确认了创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制模型。（4）信任对创业投资机构活动与科技风险企业关系的影响。在前述作用机制模型的基础上,以信任作为调节变量,深入探讨了不同类型的信任情境下创投机构活动对科技风险企业的影响机制,并通过问卷调查,运用多元线性回归分析等方法对调节效应模型进行了验证与修正。基于以上的研究论证工作,本文主要得出如下结论：（1）创业投资机构活动对科技风险企业绩效有积极的影响作用。创业投资具有高风险高收益的特点,创业投资机构为了投入资本的安全,提高投资的收益率,必然会介入所投企业的管理活动,通过减少代理成本和增加企业价值的方式来提升风险企业的绩效。（2）创业投资机构活动通过影响科技风险企业的公司治理和企业能力继而作用于其企业绩效。本文在文献综述和对探索性案例进行剖析的基础上,设计和完善了对科技风险企业的调查问卷,通过对209家企业的调查数据进行结构方程建模后发现,创业投资机构活动对企业绩效的作用主要是通过三条路径实现的：创业投资机构的监控活动通过影响科技风险企业的公司治理间接影响绩效；创业投资机构的资金投入除直接作用于企业绩效外,也通过企业能力而间接地影响企业绩效；创业投资机构的增值活动既直接作用于企业绩效,同时通过影响企业能力间接影响绩效,这些路径一起构成了创业投资机构活动对企业绩效的作用机制。（3）信任在创业投资机构活动对科技风险企业的影响中发挥调节作用。由于信任水平不同,创业投资机构活动对科技风险企业的影响有所不同,信任作为企业间的一种非正式治理机制,决定了创业投资机构活动是否能真正影响风险企业的绩效。本文的实证研究表明,计算型信任越高,创业投资机构的监控活动对风险企业的公司治理水平以及增值活动对企业能力的正向影响就越显着,而关系型信任越高,增值活动对企业能力的提升却不显着,说明风险企业不能仅仅期望通过与创业投资机构营造良好的关系就能从中得到高含金量的增值服务,因为随着大量资本进入创投行业,创投机构的能力良莠不齐,风险企业应努力从中选择那些能真正对自身能力的提升有帮助的创投机构。上述研究结论深化了创业投资对科技风险企业绩效作用过程的理解,纵观全文,本研究在以下三个方面进行了深化和拓展：（1）对创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制进行了深入和全面的剖析,揭示了创业投资影响科技风险企业绩效的本质过程。传统的研究要么是关注公司治理对企业绩效的影响,要么是关注创业投资对风险企业公司治理的影响,也有学者对创业投资机构行为、企业能力、高新技术企业成长这三者之间的关系进行了详细分析和阐述,本文在探索性案例研究和文献总结的基础上,首次构建了包含创业投资机构活动、公司治理、企业能力到企业绩效的概念模型,从而将这四者之间的关系纳入了一个统一的分析框架,揭示了创业投资机构活动是如何影响科技风险企业绩效的。（2）实证检验了公司治理、企业能力在创业投资机构活动与科技风险企业绩效正相关关系中的中介作用。在构建了创业投资机构活动、企业能力、公司治理、企业绩效之间关系的概念模型后,利用调查问卷的数据,运用大样本的统计分析发现,公司治理和企业能力在创业投资机构活动和科技风险企业绩效之间的正相关关系的中介作用确实存在。创业投资机构的增值活动通过强化企业能力,为风险企业创造了更多的价值,而监控活动则通过提高风险企业的公司治理水平,降低了代理成本,它们都促进了企业绩效的改善。这些发现对创业投资的理论和实践具有一定的借鉴意义。（3）揭示了信任在创业投资机构活动对科技风险企业的影响中的调节效应。本文将信任分为计算型信任和关系型信任,探讨了在不同的计算型信任和关系型信任的情境下,创业投资机构活动对科技风险企业的影响机制存在的差异,初步揭示了信任的调节效应,为风险企业如何有效地从创业投资机构提供的支持中获取更大的价值提供理论依据。创业投资对科技风险企业绩效的影响研究是一项具有挑战性但值得深入研究的课题,然而,由于笔者时间、能力和精力所限,本研究仍存在诸多不足之处。因此本文在最后一章进行了总结,并探讨了未来有可能值得进一步研究的方向。
张红梅[6]（2011）在《中国私募股权基金发展中的法律问题研究》文中指出我国私募股权基金目前主要通过《公司法》、《证券法》、《信托法》、《合伙企业法》等予以规范,这些法律的陆续出台和修订,为我国私募股权基金的发展提供了基础。然而,这些法律中涉及到私募股权基金的内容十分有限,尚未形成系统全面的规范。近年来,中国的私募股权基金的快速发展,为中国的经济发展起到了巨大的推进作用。从发展轨迹看,我国私募股权基金经历了政府主导、外商投资、民企参与的过程。与私募股权基金发展成熟的国家比较,私募股权基金在我国还处于起步阶段,无论从法律环境、发展规模和运作水平,都有很大提升和改进的空间。本人通过阅读大量国内外私募股权基金的相关书籍,积累了一些理论基础。同时,本人在私募股权基金业的工作实践中,发现了我国私募股权基金发展中存在的一些法律问题,形成了一点自己的观点。本文从完善中国私募股权基金立法的出发点进行研究。研究的主要内容有:基金的三种组织行式:契约制、公司制、合伙制;基金募集制度的研究:投资人人数、合格投资人、特定投资人、募集宣传方式;基金运作中涉及的法律问题:信息披露规定、基金资金的独立性与保管;基金的监管问题:基金的设立监管、监管机构;监管模式等方面进行研究。笔者首先通过对中国现行的私募股权基金相关的所有法律法规进行梳理,然后,运用比较法研究方法,对美国、英国、日本等私募股权基金立法相对完善的国家的历史和现行的相关法律政策进行研究,从而对比研究找出这些国家相关法律中值得我国借鉴的内容。最后,笔者与国外着名大学和研究机构进行交流探讨,了解它们学术发展中最前沿的观点和思路,为我国私募股权基金发展提供有益的立法思路。私募股权基金是一种社会化投资工具,美、英、日等发达国家通过大力支持私募股权基金的发展,获得了经济上的突飞猛进。随着我国的经济发展,私募股权基金在我国已经成为资本市场和实业投资的重要力量。但,我国私募股权基金的法律地位不明确,监管缺位,缺乏统一的规范等问题,正制约着我国私募股权基金的发展。因此,我国私募股权基金的法律环境需要加大力度予以优化。目前我国正在进行的《证券投资基金法》的修法,将赋予私募股权基金明确的法律地位并将其纳入监管体系,这对我国发展私募股权基金的发展有着重要的意义。本文旨在通过研究,为我国进一步发展我国私募股权基金提供合理、实用的立法思路和建议,为私募股权基金构建完善的经济法律环境做出一份努力。
郭广良[7]（2010）在《中国产业投资基金运营体系研究》文中进行了进一步梳理摘要：本文提出了产业投资基金募集资金难题是当前严重阻碍中国产业投资基金发展的首要问题,研究这一问题并探索具体的解决办法将有利于中国产业投资基金实现对募集资金难题的最终突破,进而促进中国产业投资基金的发展与我国产业投资基金市场的繁荣。本文利用委托代理理论及微观信息经济学的信号传递理论分析了我国产业投资基金发展中普遍存在的募集资金难题,指出中国产业投资基金第一重委托代理关系中存在的逆向选择问题是导致我国产业投资基金募资难题产生的根源,只有解决逆向选择问题才能解决募资难题,而建立中国产业投资基金信号传递模型可以有效地解决逆向选择问题。通过构建中国产业投资基金信号传递模型并分析最优信号值的确定方法,推导并论证了中国产业投资基金的代理人通过构建完善的产业投资基金运营体系,不仅可以向基金委托人提供完备的基金信息,而且可以确保信号传递模型有效性的观点,从而为有效地解决双方委托代理关系中存在的逆向选择问题并最终解决产业投资基金的募资难题提供了充分的理论依据与具体的方法支持。本文利用规范的理论分析与实证研究相结合的方法,提出了如何构建中国产业投资基金运营体系的具体思路,设计了详细的建设方案,论证了中国产业投资基金的代理人通过构建由产业投资基金投资决策体系、产业投资基金风险管理体系、产业投资基金绩效评价体系以及产业投资基金退出体系四个子系统组成的产业投资基金运营体系,并主动向基金委托人传递完备的基金运营信息,完全可以实现提高中国产业投资基金信号传递模型的有效性并达到规避逆向选择问题的目的。在中国产业投资基金运营体系建设的基础上,本文还提出了几项具体的建议,即产业投资基金代理人应构建高效的信号传递平台,形成有成本的信号传递,使基金委托人可以通过甄选代理人的信息做出有利于代理人的投资决策。这样,可最大限度地减少双方信息的不对称,提高信号传递模型的有效性,从而消除双方在委托代理关系中存在的逆向选择问题,使委托人最终认定该代理人就是自己最合适的投资对象,使产业投资基金的代理人顺利卖现募资的目的。全文共分为八个部分,其主要结论是：中国产业投资基金的募资难题是由中国产业投资基金第一重委托代理关系中存在的逆向选择问题而引发的,通过构建产业投资基金信号传递模型是可以有效地解决逆向选择问题的,而完善的产业投资基金运营体系建设是形成产业投资基金运营信息的重要途径,是确保信号传递模型有效性的基础与前提,通过构建完善的产业投资基金运营体系可向基金委托人传递完备的基金运营信息,克服信息的不对称性,从而可以确保信号传递模型的有效性,有效地规避逆向选择问题的发生,最终促使产业投资基金面临的募资难题得到有效解决。
谢琼[8]（2009）在《中国转型经济环境下创投企业的投资管理过程及风险控制方法研究》文中研究指明纵观发达国家产业发展的过程,我们可以发现,创业投资在促进科技创新和产业发展方面具有不可替代的作用。最近十年,中国的资本市场蓬勃发展,国际资本纷纷涌入,本土资本也纷纷崛起。2000年以来,国内成立了许多内资背景的创投公司。但是一场席卷全球的经济危机,使得中国的VC、PE市场从火热的市场状况中平静下来,开始反思其中的风险并寻找更加理智成熟的投资道路。创业投资多年来屡向世人展示奇迹,一旦投资成功,平均回报率高于30%,有时其回报率有时高达10倍以上,远远超过了金融市场平均回报率。但高收益总是与一定的高风险相对应。如技术风险、市场风险、管理风险和环境风险。尤其在中国,创业投资还面临很多的特殊风险,主要来源于中国正处于一个经济转型的阶段。在计划体制向市场经济的转型过程中,各项的有关创业投资的法规政策尚不健全;资金来源渠道狭窄。因此,对创业投资进行风险管理研究,尤其是对具体项目的投资过程风险控制的种种手段进行深入的分析和剖析,在当前全球金融危机的形式下具有重大的理论和实践意义。本文把管理学,财务和法律等方面知识理论应用到创投企业的投资管理过程的事前,事中和事后的风险识别和风险控制研究中,并且通过实践案例进行应用分析。最后,在结论中对当前全球性金融危机下给创业投资带来的风险进行叙述和分析,并且对中国创投行业未来的发展提出建议。
厉强[9]（2008）在《创业投资监管法律制度研究》文中研究说明创业投资产生于二次世界大战之后,20世纪80年代、90年代创业投资在美国取得巨大成功,并为英国、日本等国家所移植与借鉴。我国对这一新的投资方式也极为关注,1998年民建中央向全国政协九届一次大会提交了题为《关于加快发展我国风险投资事业》的提案,此后,创业投资的实践和理论研究在我国迅速展开。对于创业投资这一新的经济现象,法学研究应给予关注和回应,创业投资的产生和发展为经济法、民商法的理论和实践提供了新的视野和研究领域。目前,我国创业投资的理论研究,特别是创业投资的法律理论研究,还很薄弱。本文以创业投资监管法律制度为切入点,综合运用系统论、经济分析、比较分析以及法解释学等方法对创业投资监管法律制度进行了研究,并进而对我国创业投资监管法律制度的建立和完善提出一些思路。文章第一章是从法学的角度对创业投资制度的一般性介绍,阐明了创业投资三方主体之间的法律关系以及创业投资的法律属性,着重论述了发展创业投资的必要性以及我国创业投资的发展现状,目的是为后面四章体系性论述创业投资监管法律制度做好铺垫。第二章是对创业投资监管理论基础的分析。本章首先从法律解释学的角度阐释了创业投资监管以及创业投资监管法律制度的概念,并从创业投资本身和创业投资在我国发展的独特性出发,分析了对创业投资监管的必要性。第三章从比较法的角度介绍国外的创业投资监管法律制度,通过对较有代表性的美国、印度、韩国、我国台湾地区创业投资监管法律制度内容的分析,发现了域外创业投资监管法律制度的特点及其发展趋势,以期对我国创业投资能有所启迪。第四章和第五章是论文的重点。其中第四章是对我国创业投资监管法律制度现状的分析。在回顾了我国创业投资法律发展历程之后,重点分析了我国创业投资监管法律制度的缺陷,并对缺陷的原因进行了阐述。第五章是对创业投资监管法律制度的应用性研究。本章针对第四章中我国创业投资监管法律制度的缺陷及原因,对我国创业投资监管法律制度进行了应然意义上的探讨。本章首先对我国创业投资监管法律法规的完善提出了建议,认为我国制定一部创业投资基本法是必要的,另外还应完善相关的法律法规;后指出我国创业投资监管应当采用集中监管与自律监管相结合的模式,并着重强调了在现阶段应充分发挥集中监管的作用。随后本章第三节对创业投资监管的制度安排——创业投资监管体系进行了探讨。笔者将监管体系分为政府的宏观监管,中介组织的中观监管,创业投资主体的微观监控,认为必须要充分发挥三者的作用,并有机配合,才能完成创业投资有效监管的目标。本章最后对我国创业投资监管法律责任进行了论述,认为应将民事责任、刑事责任和行政责任三者相结合构建起我国的创业投资监管法律责任体系,并应重点强调民事责任在其中应发挥的作用。
贺利平[10]（2008）在《控制权结构选择及其在风险企业成长中的配置研究》文中研究表明近二十年来，风险投资业在我国已经得到快速发展。具有充足资金实力和专业化运作能力的风险投资机构在我国科技产业发展中扮演着越来越重要的角色。但是当风险投资机构介入风险企业后，风险企业的控制权结构就发生了变化，而这种控制权结构的变化将直接影响风险企业的成长。因此，在风险企业成长中，控制权结构的选择及其配置将是亟待解决的问题。本文从促进风险企业成长的角度出发，以风险企业控制权结构为切入点，在对控制权结构界定的基础上，运用信息经济学中的委托代理理论、激励理论、交易成本理论和契约理论等多种理论，构建了一个风险企业最优控制权结构选择模型，通过模型得出最优的控制权结构，然后，本文研究了风险企业控制权结构的权利构成及其配置问题，最后，通过实证研究验证了控制权结构配置与风险企业成长的关系。本文通过模型的讨论和实证研究得出了以下主要结论：（1）仅当VC在将来重新谈判中有充足的讨价还价能力，即μ>1-C/（πs-L）；且企业的清算价值足够的高时，即L>1-C/（1-μ），联合控制是可行并且能够执行有效率的行动。（2）当VC控制是无效时，相机控制{ψh=M，ψl=V}不能执行有效的行动。（3）当满足μ>（?）和（I+m）∈(Kvc，Kj]两个条件时，联合控制是严格优于单方控制的，联合控制是最优的控制权结构。（4）当满足μ>（?）和I+[θα+（1-θ）（1-α）]m∈(Kmv，Kjv]两个条件时，部分联合控制是严格优于相机控制形式{ψh=J，ψl=V}的。（5）风险企业控制权构成中，董事会权是最重要的，其次是特殊控制权包括清算权、赎回权、一票否决权等，最后是股权；（6）风险企业控制权与风险企业成长性之间呈高度相关，且风险投资公司在董事会中所占的比例和风险投资公司是否拥有特殊控制权是主要影响风险企业成长性的因素。论文的研究结论可为风险企业的控制权结构选择和具体的权利配置提供了一定的理论指导。
二、略谈创业资本的风险防范（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、略谈创业资本的风险防范（论文提纲范文）
（1）我国地热产业整体评价与发展模式探析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 前言 |
| 1.1 选题背景及研究意义 |
| 1.2 国内外地热产业研究现状 |
| 1.3 主要研究内容与研究方法 |
| 1.4 研究思路与技术路线 |
| 1.5 完成的主要工作量 |
| 第二章 相关概念及研究的理论基础 |
| 2.1 相关概念介绍 |
| 2.2 研究的理论基础 |
| 2.3 本章小结 |
| 第三章 我国地热产业发展概述及整体评价 |
| 3.1 国内地热产业发展现状 |
| 3.2 我国地热产业发展的特征 |
| 3.3 基于灰色关联度模型的地热产业发展影响因素分析 |
| 3.4 我国地热产业发展的整体评价 |
| 3.5 本章小结 |
| 第四章 国内外地热产业的发展模式 |
| 4.1 国外地热产业发展模式 |
| 4.2 国内地热产业发展的几种模式 |
| 4.3 我国地热产业发展中形成的两个区域性特色模式 |
| 4.4 我国地热产业发展模式中存在的主要问题 |
| 4.5 地热产业发展的系统驱动模式 |
| 4.6 本章小结 |
| 第五章 地热产业发展融资方式探析 |
| 5.1 地热产业融资的理论分析 |
| 5.2 地热产业融资的具体方式 |
| 5.3 本章小结 |
| 第六章 地热产业发展基金的管理策略 |
| 6.1 地热产业发展基金的设立 |
| 6.2 地热产业发展基金的日常管理 |
| 6.3 地热产业发展基金的风险管控 |
| 6.4 地热产业发展基金的退出 |
| 6.5 地热产业发展基金的案例及启示 |
| 6.6 本章小结 |
| 第七章 优化地热产业发展模式的对策建议 |
| 7.1 政府层面的对策建议 |
| 7.2 企业层面的对策建议 |
| 7.3 金融机构层面的对策建议 |
| 7.4 本章小结 |
| 第八章 结论 |
| 8.1 主要成果和认识 |
| 8.2 创新点 |
| 8.3 问题与展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（2）多级委托代理关系下的国有创投公司运营模式研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究的目的和意义 |
| 1.2 我国国有创投公司目前的运营困境与未来可行模式 |
| 1.2.1 我国国有创投公司运营困境分析 |
| 1.2.2 我国国有创投公司未来可行的运营模式 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.3.1 文献法 |
| 1.3.2 归纳法 |
| 1.4 研究创新性 |
| 1.5 论文框架 |
| 第2章 文献综述 |
| 2.1 创业投资与创业投资企业 |
| 2.1.1 全球创业投资起源与发展概况 |
| 2.1.2 创业投资在我国的起源与发展现状 |
| 2.2 委托代理关系文献综述及其在创业投资领域的应用概述 |
| 2.2.1 委托代理关系的释义 |
| 2.2.2 经济学家关于委托代理关系的研究文献综述 |
| 2.2.3 委托代理关系的基本条件 |
| 2.2.4 在委托代理关系中存在两种不同的选择行为 |
| 2.2.5 创业投资领域中的的委托代理关系 |
| 第3章 国内外国有资本参与创业投资运营模式研究 |
| 3.1 国外国有资本参与创业投资的主要运营模式研究 |
| 3.1.1 融资担保模式 |
| 3.1.2 参股运营模式 |
| 3.1.3 德国多元支持方式 |
| 3.2 日前我国国有资本参与创投公司的运营模式与困境分析 |
| 3.2.1 主要方式 |
| 3.2.2 我国国有创投公司现有运营模式下的困境分析 |
| 第4章 国有创投公司运营模式转型方向与示例分析 |
| 4.1 转型理论分析 |
| 4.2 国外国有创投公司成功运营模式的经验借鉴 |
| 4.3 现有国有资产管理的基本法规、政策框架 |
| 4.3.1 政策、法规文件框架概要 |
| 4.3.2 与创投企业有关的政策、法规主要内容概述 |
| 4.4 转型方案设计 |
| 4.5 转型方案与现行政策、法规文件的符合性分析 |
| 4.5.1 合伙人主体资格分析 |
| 4.5.2 国有资本收益分析 |
| 4.5.3 资本运营流程分析 |
| 4.5.4 税收便利性分析 |
| 4.5.5 激励机制分析 |
| 4.6 转型后的缺陷与不足 |
| 4.6.1 代理异化问题 |
| 4.6.2 基金存续期短,可能带来“风投变急投、乱投”问题 |
| 4.6.3 发起人“兜底”资金不足问题 |
| 4.7 济南华科创业投资合伙企业(有限合伙)运营模式分析 |
| 4.7.1 基本情况 |
| 4.7.2 济南华科创业投资合伙企业(有限合伙)资本结构和性质分析 |
| 4.7.3 企业运营模式的专业化分析 |
| 4.7.4 企业运营模式市场化分析 |
| 4.7.5 企业团队激励约束机制 |
| 4.8 未来创投行业运营格局猜想 |
| 第5章 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（3）创业者的三维创业资本研究（论文提纲范文）
| 引言 |
| 一、三维创业资本对创业的影响 |
| (一)人力资本及其对创业的影响 |
| (二)经济资本及其对创业的影响 |
| (三)社会资本及其对创业的影响 |
| 二、三维创业资本的获取及动态转化 |
| (一)人力资本、经济资本的获取与转化 |
| (二)人力资本、社会资本的获取与转化 |
| (三)经济资本、社会资本的获取与转化 |
| (四)基于三维资本相互转化的创业者个人决策模型 |
| 三、结论 |
（4）中国新材料产业创业投资的风险研究 ——以H化学材料有限公司为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究对象和研究意义 |
| 1.3 创业投资风险研究文献综述 |
| 1.3.1 国外创业投资风险研究文献综述 |
| 1.3.2 国内创业投资风险研究文献综述 |
| 1.4 研究思路和方法 |
| 1.5 本文创新之处 |
| 2 新材料产业创业投资的运作和风险分析 |
| 2.1 创业投资的含义及其运作机制 |
| 2.1.1 创业投资的含义及特征 |
| 2.1.2 创业投资的运作机制 |
| 2.1.2.1 筹措资金阶段 |
| 2.1.2.2 投资管理阶段 |
| 2.1.2.3 退出阶段 |
| 2.2 中国新材料产业的发展态势与投资风险 |
| 2.3 中国新材料产业中创业投资的发展现状 |
| 3 新材料产业创业投资的风险识别 |
| 3.1 新材料产业创业企业的生命周期及其风险识别 |
| 3.1.1 种子期风险因素 |
| 3.1.2 幼稚期风险因素 |
| 3.1.3 成长期风险因素 |
| 3.1.4 成熟期风险因素 |
| 3.1.5 衰退期风险因素 |
| 3.2 新材料产业创业投资调查数据统计 |
| 3.2.1 调查问卷设计 |
| 3.2.2 调查问卷统计 |
| 3.2.2.1 创业投资者的风险偏好 |
| 3.2.2.2 创业投资的重要性认识 |
| 3.2.2.3 新材料产业创业投资风险构成 |
| 3.2.2.4 新材料产业创业投资各阶段的风险统计 |
| 3.2.2.5 与其他行业创业投资风险的比较 |
| 3.2.3 调查问卷结论 |
| 4 新材料产业创业投资风险指标体系的构建和综合评价 |
| 4.1 风险指标体系的设定原则和综合评价理论依据 |
| 4.1.1 设定新材料产业创业投资风险评价体系的原则 |
| 4.1.2 新材料产业创业投资风险的定性评价法 |
| 4.1.2.1 专家评价法 |
| 4.1.2.2 模糊综合评价法 |
| 4.1.3 新材料产业创业投资风险的定量评价法 |
| 4.2 中国新材料产业创业投资的风险指标体系的构建 |
| 4.2.1 创业者风险 |
| 4.2.2 技术风险 |
| 4.2.3 管理职能风险 |
| 4.2.4 市场风险 |
| 4.2.5 宏观环境风险 |
| 4.3 中国新材料产业创业投资的综合风险评价 |
| 5 H 化学材料有限公司创业投资项目风险分析 |
| 5.1 H 化学材料有限公司基本情况介绍 |
| 5.2 创业投资项目风险识别 |
| 5.2.1 创业者风险分析 |
| 5.2.2 技术风险分析 |
| 5.2.3 管理职能风险分析 |
| 5.2.3.1 财务风险 |
| 5.2.3.2 营销风险 |
| 5.2.3.3 人力资源风险 |
| 5.2.4 市场风险分析 |
| 5.2.5 宏观环境风险分析 |
| 5.3 运用模型进行项目风险评价 |
| 5.3.1 创业投资项目风险因素定量评价 |
| 5.3.1.1 创业者风险的定量评价 |
| 5.3.1.2 技术风险的定量评价 |
| 5.3.1.3 管理职能风险的定量评价 |
| 5.3.1.4 市场风险的定量评价 |
| 5.3.1.5 宏观环境风险的定量评价 |
| 5.3.2 创业投资项目整体风险的定量评价 |
| 6 新材料产业的风险控制与投资战略选择 |
| 6.1 中国新材料产业创业投资的风险控制 |
| 6.1.1 易规避风险点控制 |
| 6.1.2 难规避风险点控制 |
| 6.2 中国新材料产业创业投资的投资战略选择：循环组合投资 |
| 结束语 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 A |
| 附录 B |
| 在学期间发表的学术论文及研究成果 |
（5）创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 图目录 |
| 表目录 |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 现实背景 |
| 1.1.2 理论背景 |
| 1.2 问题的提出 |
| 1.2.1 现有研究的不足 |
| 1.2.2 本文拟解决的关键问题 |
| 1.3 研究对象与关键概念界定 |
| 1.3.1 研究对象 |
| 1.3.2 关键概念界定 |
| 1.4 技术路线与研究方法 |
| 1.4.1 技术路线 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 论文框架 |
| 1.6 预期创新 |
| 1.7 本章小结 |
| 2 文献综述与理论发展 |
| 2.1 创业投资综述 |
| 2.1.1 创业投资的概念 |
| 2.1.2 创业投资运作过程 |
| 2.1.3 创业投资机构活动对科技风险企业的影响 |
| 2.1.4 创业投资机构活动的划分 |
| 2.1.5 小结 |
| 2.2 公司治理研究综述 |
| 2.2.1 公司治理的内涵 |
| 2.2.2 公司治理理论述评 |
| 2.2.3 科技风险企业公司治理的特点 |
| 2.2.4 创业投资机构活动对公司治理的影响 |
| 2.2.5 公司治理与企业绩效 |
| 2.2.6 小结 |
| 2.3 企业能力理论综述 |
| 2.3.1 企业能力理论溯源及演进 |
| 2.3.2 企业能力构成 |
| 2.3.3 创业投资机构活动对科技风险企业能力的影响 |
| 2.3.4 企业能力理论研究述评 |
| 2.4 本章小结 |
| 3 创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制:探索性案例研究 |
| 3.1 案例研究方法 |
| 3.1.1 概述和步骤 |
| 3.1.2 理论预设 |
| 3.1.3 案例选择 |
| 3.1.4 数据收集 |
| 3.1.5 数据分析方法 |
| 3.2 案例企业简介 |
| 3.2.1 A电子企业 |
| 3.2.2 B制药企业 |
| 3.2.3 C光伏企业 |
| 3.2.4 D农药企业 |
| 3.3 案例分析 |
| 3.3.1 创业投资机构活动 |
| 3.3.2 公司治理 |
| 3.3.3 企业能力 |
| 3.3.4 科技风险企业绩效 |
| 3.4 结果讨论与初始命题提出 |
| 3.4.1 创业投资机构活动与公司治理 |
| 3.4.2 创业投资机构活动与企业能力 |
| 3.4.3 公司治理、企业能力与企业绩效 |
| 3.4.4 创业投资机构活动与科技风险企业绩效 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制:模型构建与假设提出 |
| 4.1 创业投资机构活动与科技风险企业绩效 |
| 4.1.1 监控活动与企业绩效 |
| 4.1.2 资金投入与企业绩效 |
| 4.1.3 增值活动与企业绩效 |
| 4.2 公司治理的中介作用 |
| 4.2.1 公司治理与企业绩效 |
| 4.2.2 创业投资机构的监控活动与公司治理 |
| 4.2.3 创业投资机构的资金投入与公司治理 |
| 4.3 企业能力的中介作用 |
| 4.3.1 企业能力与企业绩效 |
| 4.3.2 创业投资机构的资金投入与企业能力 |
| 4.3.3 创业投资机构的增值活动与企业能力 |
| 4.4 本章小结 |
| 5 研究方法论 |
| 5.1 问卷设计 |
| 5.2 变量的定义与测量 |
| 5.2.1 被解释变量 |
| 5.2.2 解释变量 |
| 5.2.3 中介变量 |
| 5.2.4 控制变量 |
| 5.3 数据收集 |
| 5.3.1 数据的收集 |
| 5.3.2 描述性统计分析 |
| 5.4 研究方法 |
| 5.5 本章小结 |
| 6 创业投资机构活动对科技风险企业绩效作用机制的实证研究 |
| 6.1 探索性因子分析 |
| 6.1.1 创业投资机构活动 |
| 6.1.2 公司治理 |
| 6.1.3 企业能力 |
| 6.1.4 企业绩效 |
| 6.2 验证性因子分析 |
| 6.2.1 创业投资机构活动 |
| 6.2.2 公司治理 |
| 6.2.3 企业能力 |
| 6.2.4 企业绩效 |
| 6.3 结构方程模型检验 |
| 6.3.1 数据分析 |
| 6.3.2 初始模型构建 |
| 6.3.3 模型拟合与修正 |
| 6.3.4 模型确认和效应分解 |
| 6.3.5 小结 |
| 6.4 分析与讨论 |
| 6.4.1 监控活动对企业绩效的作用机制分析 |
| 6.4.2 资金投入对企业绩效的作用机制分析 |
| 6.4.3 增值活动对企业绩效的作用机制分析 |
| 6.5 本章小结 |
| 7 信任对创业投资机构活动与科技风险企业关系影响研究 |
| 7.1 信任对创业投资机构活动与科技风险企业关系影响概念模型 |
| 7.1.1 信任作为调节变量的引入 |
| 7.1.2 计算型信任调节作用 |
| 7.1.3 关系型信任调节作用 |
| 7.2 变量测度 |
| 7.2.1 计算型信任 |
| 7.2.2 关系型信任 |
| 7.2.3 分析方法 |
| 7.3 信任对创业投资机构活动与科技风险企业关系影响实证研究 |
| 7.3.1 信度与效度检验 |
| 7.3.2 相关分析 |
| 7.3.3 多元回归三大问题检验 |
| 7.3.4 多元线性回归分析 |
| 7.4 结果讨论 |
| 7.4.1 计算型信任对监控活动与公司治理的调节效应讨论 |
| 7.4.2 计算型信任对增值活动与企业能力的调节效应讨论 |
| 7.4.3 关系型信任对监控活动与公司治理的调节效应讨论 |
| 7.4.4 关系型信任对增值活动与企业能力的调节效应讨论 |
| 7.5 本章小结 |
| 8 研究结论与展望 |
| 8.1 主要研究结论 |
| 8.2 理论贡献与实践启示 |
| 8.2.1 理论贡献 |
| 8.2.2 实践启示 |
| 8.3 研究局限与未来研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录1 访谈提纲 |
| 附录2 调查问卷 |
| 作者简历及在学期间所取得的主要科研成果 |
（6）中国私募股权基金发展中的法律问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 引言 |
| 一、选题背景和意义 |
| 二、文献综述 |
| 三、研究对象的相关重要概念界定 |
| 四、本文特色与创新 |
| 五、研究方法 |
| 六、需交代的其他问题 |
| 第一章 私募股权基金概述 |
| 第一节 私募基金 |
| 一、私募基金定义 |
| 二、私募基金的基本法律特征 |
| 三、私募基金分类 |
| 四、私募基金与相关概念的区分 |
| 第二节 私募股权基金 |
| 一、私募股权基金定义 |
| 二、各国对私募股权基金的定义 |
| 三、私募股权基金的特征 |
| 四、私募股权基金与相关概念区分 |
| 第三节 私募股权基金分类 |
| 一、按照资金来源分类 |
| 二、按照投资风格分类 |
| 第二章 国际私募股权基金法律制度 |
| 第一节 全球私募股权基金市场的现状 |
| 一、美国私募股权基金 |
| 二、英国私募股权基金 |
| 三、日本私募股权基金 |
| 第三章 中国私募股权基金发展及法律环境分析 |
| 第一节 中国私募股权基金概况 |
| 一、私募股权基金发展的起步阶段（1985 年-1997 年） |
| 二、私募股权基金发展的摸索阶段（1998 年—2007 年） |
| 三、私募股权基金发展的发展阶段（2008 年-现在） |
| 第二节 中国私募股权基金的发展研究 |
| 一、信托机构、保险公司等各类金融机构开始进军私募股权基金市场 |
| 二、人民币基金开始主导市场，外资私募股权基金组织开始积极寻求作 |
| 三、私募股权基金退出途径趋于多样化，包含股权置换、转让、并购等 |
| 四、投资阶段后移 |
| 第三节 中国私募股权基金发展的法律环境发展历程 |
| 一、起步阶段（1985 年—1997 年） |
| 二、摸索阶段（1998 年—2007 年） |
| 三、发展阶段（2008 年—2011 年） |
| 第四章 组织形式法律研究 |
| 第一节 私募股权基金组织形式概述 |
| 第二节 不同国家和地区私募股权基金组织形式 |
| 一、美国私募股权基金组织形式 |
| 二、英国私募股权基金组织形式 |
| 三、德国私募股权基金组织形式 |
| 四、日本私募股权基金组织形式 |
| 五、我国台湾地区私募股权基金组织形式 |
| 第三节 契约制（信托）私募股权基金 |
| 一、契约制（信托）私募股权基金概述 |
| 二、契约制（信托）私募股权基金的运作类型 |
| 三、与契约制（信托）私募股权基金相关的法律主体 |
| 四、契约制（信托）私募股权基金的特征 |
| 五、契约制（信托）私募股权基金的内部控制机制 |
| 六、契约制（信托）私募股权基金若干法律问题研究 |
| 第四节 公司制私募股权基金 |
| 一、公司制私募股权基金的运作 |
| 二、公司制私募股权基金的特征 |
| 三、公司制私募股权基金的法人治理结构和内部控制机制 |
| 四、公司制私募股权基金若干法律问题研究 |
| 第五节 有限合伙制私募股权基金 |
| 一、有限合伙制私募股权基金的运作 |
| 二、有限合伙制私募股权基金的特征 |
| 三、有限合伙制私募股权基金的内部控制 |
| 四、有限合伙制私募股权基金若干法律问题研究 |
| 第六节 三种组织形式的比较分析 |
| 第五章 募集法律制度研究 |
| 第一节 合格投资人的认定 |
| 一、合格投资人概念 |
| 二、各国的合格投资人制度 |
| 三、合格投资人资格认定办法 |
| 四、我国对合格投资人的资格规定 |
| 五、我国合格投资人的若干法律问题研究 |
| 第二节 投资人人数 |
| 一、各国对私募股权基金投资人人数的限制 |
| 二、各国对投资人人数计算的规定 |
| 三、我国对投资人人数的限制 |
| 四、我国投资人人数的若干法律问题研究 |
| 第三节 特定对象的定义 |
| 一、我国对“特定对象”没有加以定义 |
| 二、建议我国对“特定对象”定义 |
| 第四节 募集宣传方式的限制 |
| 一、私募对募集宣传方式的限制 |
| 二、不同国家和地区私募股权基金募集宣传方式的规定 |
| 三、中国私募股权基金募集宣传方式的规定 |
| 四、中国基金募集宣传方式的若干法律问题研究 |
| 第六章 信息披露及保管制度法律研究 |
| 第一节 私募股权基金的信息披露 |
| 一、私募股权基金募集的信息披露概述 |
| 二、各国对私募股权基金信息的披露 |
| 三、私募股权基金信息披露要素 |
| 四、中国私募股权基金信息披露的规定的若干法律问题解析 |
| 第二节 基金资产的保管 |
| 一、私募股权基金资产保管概述 |
| 二、保管合同的法律性质及保管人的法律地位 |
| 三、我国私募股权基金保管制度若干法律问题研究 |
| 第七章 基金监管 |
| 第一节 基金监管思路 |
| 一、国际私募股权基金的宽松监管思路 |
| 二、我国私募股权基金监管现状 |
| 三、私募股权基金监管目标与原则的确立 |
| 四、对我国建立私募股权基金监管思路的建议 |
| 第二节 监管模式 |
| 一、三种监管体制 |
| 二、三种基金设立监管制度 |
| 三、我国监管模式的思考 |
| 第三节 对发起人的监管 |
| 一、基金发起人概述 |
| 二、其他国家和地区关于基金发起人资格的限制 |
| 三、我国私募基金发起人的立法构建 |
| 第四节 监管的法律实践 |
| 第八章 对我国私募股权基金的立法建议 |
| 第一节 我国私募股权基金发展中立法研究的重要意义 |
| 第二节 立法思路建议 |
| 一、宽松监管原则 |
| 二、私募股权基金是否分别立法 |
| 三、建立行业协会，加强行业自律 |
| 四、根据基金性质确定监管重点 |
| 第三节 相关立法建议 |
| 一、关于法名修改 |
| 二、建议对私募和公募分章分别规范 |
| 三、解决契约制（信托）私募股权基金的退出障碍 |
| 四、解决公司制私募股权基金双重纳税的问题 |
| 五、公司制私募股权基金组织结构的冲突 |
| 六、《证券投资基金法》修法时增加有限合伙制私募股权基金“安全港” 条款 |
| 七、《证券投资基金法》修法时增加对合格投资人的界定 |
| 八、《证券投资基金法》修法时增加对投资人人数的规定 |
| 九、《证券投资基金法》修法时增加对“特定对象”的定义 |
| 十、明确私募股权基金募集宣传方式 |
| 十一、建构完善的信息披露制度 |
| 十二、明确披露内容和方式 |
| 十三、建立私募股权基金保管人制度 |
| 十四、基金设立监管模式的构建的观点 |
| 十五、明确监管机构 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
（7）中国产业投资基金运营体系研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 图表索引 |
| 1 引言 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 研究目的 |
| 1.3 研究意义 |
| 1.4 结构与内容 |
| 1.4.1 论文结构 |
| 1.4.2 主要研究内容 |
| 1.5 研究方法 |
| 1.6 主要创新观点 |
| 2 基础理论及文献综述 |
| 2.1 产业投资基金相关理论及文献综述 |
| 2.2 微观信息经济学理论及文献综述 |
| 3 中国产业投资基金募资难题分析及解决方法研究 |
| 3.1 中国产业投资基金募资难题的现状分析 |
| 3.2 中国产业投资基金募资难题的经济学分析 |
| 3.2.1 中国产业投资基金中的双重委托代理关系 |
| 3.2.2 中国产业投资基金委托代理关系中的逆向选择问题 |
| 3.3 逆向选择问题的规避与信号传递模型的构建 |
| 3.4 信号传递模型中信息最优条件下的运营体系建设方法研究 |
| 3.4.1 信号传递模型中的产业投资基金最优运营信息的确定 |
| 3.4.2 确保信号传递模型有效性的基金运营体系建设思路及步骤 |
| 3.4.3 完备运营体系条件下对基金代理人信号传递方式的建议 |
| 4 投资决策信息建设中的产业投资环境评价体系研究 |
| 4.1 构建产业投资环境评价体系的意义、作用及思路 |
| 4.2 影响中国产业投资基金的产业投资环境因素分析 |
| 4.3 中国产业投资基金运营中产业投资环境评价模型的构建 |
| 4.3.1 中国产业投资环境评价模型构建的思路、原则与方法 |
| 4.3.2 中国产业投资环境评价模型中评价指标的确定与量化 |
| 4.3.3 中国产业投资基金运营体系中投资环境评价模型的构建 |
| 4.4 产业投资环境评价模型的实证研究 |
| 5 风险管理信息建设及中国产业投资基金风险管理体系研究 |
| 5.1 基金代理人进行风险管理信息建设的主要内容 |
| 5.2 中国产业投资基金风险导向下的逆向选择问题与对策 |
| 5.3 中国产业投资基金投资风险管理体系建设的思路措施与流程 |
| 5.4 中国产业投资基金单一产业投资行为的风险控制方法研究 |
| 5.5 中国产业投资基金投资组合的风险控制方法研究 |
| 5.5.1 产业投资基金开展投资组合的目的及原则 |
| 5.5.2 产业投资基金开展投资组合风险控制研究的意义及思路 |
| 5.5.3 中国产业投资基金投资组合中的风险分散模型构建 |
| 5.5.4 中国产业投资基金投资组合保护方法研究 |
| 5.6 中国产业投资基金在股权并购中的风险控制方法研究 |
| 5.7 中国产业投资基金通过资本市场进行风险对冲的机制研究 |
| 6 中国产业投资基金绩效评价体系研究 |
| 6.1 中国产业投资基金开展绩效评价体系建设的思路与原则 |
| 6.1.1 中国产业投资基金绩效评价体系建设的思路及现实选择 |
| 6.1.2 中国产业投资基金绩效评价体系建设的原则 |
| 6.2 中国产业投资基金进行运营绩效评价方法的研究 |
| 6.2.1 对产业投资基金单一投资项目的绩效评价方法 |
| 6.2.2 基金管理公司对内部单只产业投资基金的绩效评价方法 |
| 6.2.3 对产业投资基金管理人管理能力的评价方法 |
| 6.3 中国产业投资基金绩效评价模型构建 |
| 6.3.1 我国产业投资基金绩效评价模型的建模思路 |
| 6.3.2 "532线性回归绩效评价模型"基本假设及研究方法的选用 |
| 6.3.3 "532线性回归绩效评价模型"中KPI指标的确定 |
| 6.3.4 "532线性回归绩效评价模型"的构建 |
| 6.4 我国产业投资基金绩效评价的实证研究 |
| 7 产业投资基金退出体系研究及退出信息建设的外部保障 |
| 7.1 中国产业投资基金实现退出的途径及面临的问题 |
| 7.2 中国产业投资基金退出时机的选择及退出保障机制的设计 |
| 7.2.1 中国产业投资基金退出时机的选择 |
| 7.2.2 中国产业投资基金退出保障机制的设计 |
| 7.3 退出信息建设的外部保障-外部市场环境建设 |
| 7.3.1 中国产业投资基金面临的产业投资市场评价 |
| 7.3.2 中国产业投资市场体系建设与完善的根本与保障 |
| 7.3.3 全国统一的OTC产权交易市场的制度设计与制度安排 |
| 8 结论及需进一步研究的问题 |
| 8.1 论文的主要结论 |
| 8.2 有待进一步研究的问题 |
| 参考文献 |
| 附录A |
| 附录B |
| 附录C |
| 作者简历 |
| 学位论文数据集 |
（8）中国转型经济环境下创投企业的投资管理过程及风险控制方法研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 前言 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 国内外相关文献综述 |
| 1.3 研究的思路和框架 |
| 2 创业投资与风险控制 |
| 2.1 创业投资的概念和特征 |
| 2.2 风险、风险管理和风险控制的含义 |
| 2.3 创投企业的投资阶段与风险识别 |
| 3 投资前的工作流程及风险控制手段 |
| 3.1 选择投资类型及风险控制 |
| 3.2 项目筛选过程及风险控制 |
| 3.3 尽职调查过程及风险控制 |
| 3.4 交易定价、投资合同条款及风险控制 |
| 3.5 投资决策过程和风险控制 |
| 3.6 投资前风险控制原则和方式总结 |
| 4 投资后的管理方式和风险控制手段 |
| 4.1 对创业企业的管理方式分析 |
| 4.2 投资后管理阶段的风险 |
| 4.3 投资后管理的风险控制 |
| 5 退出阶段与风险控制手段 |
| 5.1 创业投资的退出渠道 |
| 5.2 退出阶段面临的风险 |
| 5.3 退出阶段的风险控制 |
| 6 综合案例分析 |
| 6.1 案例背景说明 |
| 6.2 项目筛选与尽职调查 |
| 6.3 投资安排与价值评估 |
| 6.4 项目监控与增值服务 |
| 6.5 投资退出与收益分配 |
| 7 对我国创业投资展望和建议 |
| 7.1 金融危机对创业投资行业的影响 |
| 7.2 对我国创投行业的发展建议 |
| 8 结论 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（9）创业投资监管法律制度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 引言 |
| 1 创业投资的一般考察 |
| 1.1 创业投资的基本法律问题 |
| 1.2 发展创业投资的必要性 |
| 1.3 创业投资在中国的发展现状 |
| 1.4 小结 |
| 2 创业投资监管法律制度的的理论基础分析 |
| 2.1 创业投资监管法律制度概览 |
| 2.2 创业投资监管法的作用 |
| 2.3 创业投资监管的必要性分析 |
| 2.4 小结 |
| 3 域外创业投资监管法律制度的比较分析 |
| 3.1 域外创业投资监管法律制度的主要内容 |
| 3.2 对域外创业投资监管法律制度的总结 |
| 3.3 小结 |
| 4 我国创业投资监管法律制度的现状 |
| 4.1 我国创业投资法律的发展历程 |
| 4.2 我国创业投资监管法律制度中存在的缺陷 |
| 4.3 我国创业投资监管法律制度存在缺陷的原因 |
| 4.4 小结 |
| 5 完善我国创业投资监管法律制度的建议 |
| 5.1 完善我国创业投资监管法律法规 |
| 5.2 探索我国创业投资法律监管模式 |
| 5.3 构建我国创业投资监管体系 |
| 5.4 强化创业投资监管法律责任 |
| 5.5 小结 |
| 结语 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（10）控制权结构选择及其在风险企业成长中的配置研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容及方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 论文的研究框架 |
| 1.4 本章小结 |
| 2 理论综述 |
| 2.1 控制权相关概念的界定 |
| 2.1.1 控制权的定义 |
| 2.1.2 特定控制权与剩余控制权 |
| 2.1.3 剩余索取权 |
| 2.1.4 控制权结构的界定 |
| 2.2 控制权相关理论综述 |
| 2.2.1 委托代理理论 |
| 2.2.2 激励理论 |
| 2.2.3 交易成本理论 |
| 2.2.4 契约理论 |
| 2.2.5 企业成长性理论 |
| 2.3 控制权配置模型综述 |
| 2.4 本章小结 |
| 3 风险企业控制权结构选择研究 |
| 3.1 风险企业最优控制权结构的界定 |
| 3.2 模型建立的参照点 |
| 3.2.1 Aghion-Bolton模型介绍 |
| 3.2.2 Vauhkonen模型介绍 |
| 3.2.3 现有模型的不足与本文的拓展思路 |
| 3.3 风险企业控制权结构选择模型 |
| 3.3.1 模型构造 |
| 3.3.2 基本假设 |
| 3.3.3 控制权结构及契约设计 |
| 3.3.4 均衡的定义 |
| 3.4 不同控制权结构的比较研究 |
| 3.4.1 单独控制 |
| 3.4.2 联合控制 |
| 3.4.3 联合控制与单独控制的比较 |
| 3.4.4 相机控制 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 风险企业控制权结构配置研究 |
| 4.1 风险企业控制权结构的权利构成 |
| 4.1.1 董事会权 |
| 4.1.2 投票权 |
| 4.1.3 特殊控制权 |
| 4.2 风险企业控制权结构配置的影响因素 |
| 4.2.1 影响风险企业控制权结构配置的间接因素 |
| 4.2.2 影响风险企业控制权结构配置的直接因素 |
| 4.3 风险企业各阶段控制权结构的配置 |
| 4.3.1 风险企业成长阶段的划分 |
| 4.3.2 种子期的控制权结构配置 |
| 4.3.3 创建期的控制权结构配置 |
| 4.3.4 发展期的控制权结构配置 |
| 4.3.5 扩展期的控制权结构配置 |
| 4.3.6 成熟期的控制权结构配置 |
| 4.4 本章小结 |
| 5 风险企业控制权结构与企业成长性的典型相关分析 |
| 5.1 典型相关分析基础 |
| 5.2 风险企业控制权结构和风险企业成长性的测度 |
| 5.2.1 风险企业控制权结构的测度 |
| 5.2.2 风险企业成长性的测度 |
| 5.2.3 测度变量的选取 |
| 5.3 典型相关分析结果 |
| 5.3.1 样本数据来源 |
| 5.3.2 典型相关分析 |
| 5.4 控制权结构和风险企业成长的关系 |
| 5.5 本章小结 |
| 6 结论与研究展望 |
| 6.1 研究工作与结论 |
| 6.2 研究创新 |
| 6.3 研究中的不足和展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间的研究成果 |
四、略谈创业资本的风险防范（论文参考文献）
- [1]我国地热产业整体评价与发展模式探析[D]. 过广华. 中国地质大学(北京), 2018(07)
- [2]多级委托代理关系下的国有创投公司运营模式研究[D]. 邹赐春. 山东大学, 2014(01)
- [3]创业者的三维创业资本研究[J]. 郭新宝. 西北农林科技大学学报(社会科学版), 2014(01)
- [4]中国新材料产业创业投资的风险研究 ——以H化学材料有限公司为例[D]. 俞艳红. 首都经济贸易大学, 2013(01)
- [5]创业投资机构活动对科技风险企业绩效的作用机制研究[D]. 卢智健. 浙江大学, 2012(07)
- [6]中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D]. 张红梅. 中国政法大学, 2011(06)
- [7]中国产业投资基金运营体系研究[D]. 郭广良. 北京交通大学, 2010(09)
- [8]中国转型经济环境下创投企业的投资管理过程及风险控制方法研究[D]. 谢琼. 复旦大学, 2009(02)
- [9]创业投资监管法律制度研究[D]. 厉强. 华中科技大学, 2008(06)
- [10]控制权结构选择及其在风险企业成长中的配置研究[D]. 贺利平. 西安理工大学, 2008(12)